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[主观题]

证监会派出机构应当自收到证券公司向证监会提交的申请材料之日起5工作日内，向证监会出

具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。（）

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第1题

证券公司应当自每月结束之日起（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报

告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第2题

证券公司应当在按规定每月向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务

的情况，其中包括对全体客户和前()名客户的融资、融券余额。

A．3

B．5

C．8

D．10

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第3题

证监会负责对证券公司增加业务种类的申请进行审查，并应当自收到申请之日起()日内，作出审核批准的决定。

A.45

B.35

C.30

D.40

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第4题

证券公司应当在每年3月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。（)

证券公司应当在每年3月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。()

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第5题

证券公司应当在每一月份结束后()内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。

A.7日

B.5日

C.10日

D.3日

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第6题

证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。

A.证券业协会

B.中国证监会

C.公司住所地证监会派出机构

D.营业部所在地证监会派出机构

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第7题

证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括()。

A.本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制

B.技术系统的运行和改进情况

C.本年度证券经纪人数量的变动情况

D.报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况

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第8题

证券公司应当在每年()之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。

A.40558

B.40574

C.40589

D.40633

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第9题

证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。

A.证券公司财务状况

B.与证券经纪人有关的管理制度

C.证券公司经理的财务状况

D.证券经纪人制度启动实施方案

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第10题

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易

所书面报告的当月情况有（）。

证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告的当月

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