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[单选题]
证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在()人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等应当配备专职合规管理人员。
A.10
B.15
C.20
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A.10
B.15
C.20
在证券公司自营业务中,自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等. ()
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.3
B.6
C.9
D.12
A.股东大会——董事会——投资决策机构
B.股东大会投资决策机构——自营业务部门
C.董事会——投资决策机构——自营业务部门
D.监事会——投资决策机构——自营业务部门
证券公司从事证券自营业务的,投资决策机构负责确定具体的()等。
Ⅰ.资产配置策略
Ⅱ.投资事项
Ⅲ.投资品种
Ⅳ.自营业务规模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ