首页 > 行业知识> 理财/金融
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在()人及以上的分支机构以及证券公司异地总部等应当配备专职合规管理人员。

A.10

B.15

C.20

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司从事自营、投资银行、债券等业务部门,工作人员人数在(…”相关的问题
第1题
在证券公司自营业务中,自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等. ()

在证券公司自营业务中,自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投 资品种等. ()

点击查看答案
第2题
在证券公司自营业务中,自营业务部门负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
。()

点击查看答案
第3题
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A.3

B.6

C.9

D.12

点击查看答案
第4题
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。

A.非自营业务部门

B.自营投资决策机构

C.董事会

D.自营业务部门

点击查看答案
第5题
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。

A.股东大会——董事会——投资决策机构

B.股东大会投资决策机构——自营业务部门

C.董事会——投资决策机构——自营业务部门

D.监事会——投资决策机构——自营业务部门

点击查看答案
第6题
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体
制设立。()

点击查看答案
第7题
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的(
)不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

点击查看答案
第8题
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18
个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。 ()

点击查看答案
第9题
证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位()个
月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

点击查看答案
第10题
证券公司从事证券自营业务的,投资决策机构负责确定具体的()等。 Ⅰ.资产配置策略 Ⅱ.投资事项 Ⅲ.

证券公司从事证券自营业务的,投资决策机构负责确定具体的()等。

Ⅰ.资产配置策略

Ⅱ.投资事项

Ⅲ.投资品种

Ⅳ.自营业务规模

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改