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[多选题]
证券期货业金融机构以下()项确认代理关系存在的方式是正确的。
A.确认代理关系无起点金融要求,都要对代理人进行身份识别
B.对个人高风险业务的代理人识别应签署代理合同
C.客户手持代理人证件可作为代理人关系存在的证据
D.法人或其他组织的代理业务由朋友、同事代理
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A.确认代理关系无起点金融要求,都要对代理人进行身份识别
B.对个人高风险业务的代理人识别应签署代理合同
C.客户手持代理人证件可作为代理人关系存在的证据
D.法人或其他组织的代理业务由朋友、同事代理
A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》
C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》
D.《证券公司反洗钱工作指引》
A.应向中国人民银行询问下一步做法
B.应向侦查机关询问下一步做法
C.可根据情况判断是否继续冻结
D.有权立即解除冻结
以下属于证监会监管职责的有()。
Ⅰ.批准企业债券的上市Ⅱ.依法监管保险公司的偿付能力和市场行为
Ⅲ.管理信贷征信业Ⅳ.统一管理证券期货交易市场
V.对银行业金融机构实行并表监督管理
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡV
D.ⅠⅢⅣV
A.不承担责任
B.证券期货业金融机构
C.第三方
D.客户自己承担
A.向公安、工商行政管理部门核实
B.实地查访
C.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
D.回访客户