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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。A

根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对经纪业务的除()以外实行集中管理。

A.交易

B.清算

C.操作权限

D.客户服务

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第1题
根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对除()以外的经纪业务实行集中管理。A

根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对除()以外的经纪业务实行集中管理。

A.交易

B.清算

C.操作权限

D.客户服务

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第2题
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,重要岗位专人负责,严格操作权限管理。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是()。A.会计核算人员应负责办理清算业

根据证券经纪业务操作规范管理的一般要求,以下表述错误的是()。

A.会计核算人员应负责办理清算业务

B.前台人员应负责市场营销

C.营业部应妥善保存客户开户资料

D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

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第4题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。 Ⅰ.证券经纪业务 Ⅱ.证券投资咨询业务 Ⅲ.证券承销与保荐业务 Ⅳ.证券资产管理业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第5题
下列关于综合类证券公司说法正确的有()

A.注册资本最低限额为人民币5000万元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系

E.可以经营证券经纪、自营、承销业务以及国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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第6题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。

A、证券经纪

B、证券投资咨询

C、证券白营

D、证券资产管理

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第7题
根据规范管理和经营监督的要求,证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则
进行管理。()

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第8题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。 I 证券经纪业务 II 证券投资咨询业务 Ⅲ 证

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。

I 证券经纪业务 II 证券投资咨询业务 Ⅲ 证券承销与保荐业务 IV 证券资产管理业务

A.II IV

B.I II Ⅲ IV

C.I IV

D.Ⅲ IV

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第9题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当没()。

A.战略委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.薪酬与提名委员会

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第10题
经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的业务有()。

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券自营

D.证券资产管理

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