为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,基金管理公司应该做到()
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,基金管理公司应该做到()。
A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行
B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易
C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率
D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险,基金管理公司应该做到()。
A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合规与完整后方可执行
B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易
C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率
D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
A.基金经理下达的投资指令应经风控部门的审核,确认其合法、合规与完整后才可执行
B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易
C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率
D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C.投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D.基金经理可以直接进行交易
A.经全体投资人同意,基金投资运作期间可以不进行信息披露
B.基金信息披露的对象是基金的投资人
C.规范的基金信息披露可以有效防止利益冲突和利益输送
D.为了保密,基金募集期间可以只披露基金招募说明书和基金托管协议
现行企业年金运作制度下,托管人承担着安全保管资金、资金收付、清算交割、会计核算、财产估值、投资监督等职能,所以企业年金基金托管人的角色一般由银行来担任。在我国,具备企业年金基金托管人资格的十家机构全部为商业银行。
11.企业年金基金管理中引入托管制度的核心目的是通过分离企业年金基金的使用权和保管权,实现投资管理人与托管人的相互监督和相互制衡,最终维护受益人的利益。()
A.正确
B.错误
A.有利于投资者的价值判断
B.有效防止信息滥用
C.有利于防止利益冲突与利益输送
D.有利于提高证券市场的效率
A.有利于消除证券市场系统性风险
B.有利于投资者的价值判断
C.有效防止信息滥用
D.有利于防止利益冲突与利益输送
A.确保基金的完整与安全;
B.杜绝基金被侵蚀;
C.保基金能够满足给付的需要,避免发生支付危机;
D.防止基金贬值,实现基金保值;
E.保持高效率,堵塞浪费。