71以下哪种情形,内控合规部门可不予进行合规审查()
A.已经合规审查且无重大合规事项变化
B.未经合规审查但已实施的(内外部规定和要求发生变化的除外)
C.合同、协议等法律文书
D.系统需求
E.仅为对客观实施描述的报告、通报、提示等非制度类文件
ABCDE
A.已经合规审查且无重大合规事项变化
B.未经合规审查但已实施的(内外部规定和要求发生变化的除外)
C.合同、协议等法律文书
D.系统需求
E.仅为对客观实施描述的报告、通报、提示等非制度类文件
ABCDE
A.对于内控合规部门、出具同意并附修改意见、不同意的复审意见的,业务部门、应当研究提出采纳措施
B.内控合规部门、应当基于业务部门、初审意见,对复审事项涉及的合规风险及内部控制状况实施独立、专业判断,提出复审意见
C.内控合规部门门对于重大或复杂的复审事项,内控合规部门、可请专家进行论证
D.对修改意见有异议的,业务部门、可与内控合规部门会商沟通,不需再次提交内控合规部门复审
A.代理行事中查询由分行法规部统一回复,回溯性调查由分行支付清算部统一回复
B.如被调查的客户无可疑情形或涉敏因素,也要调整客户风险等级
C.凡是被代理行查询的客户,风险等级一律上调到高风险
D.一级机构支付清算部门归口管理业务办理过程中的代理行查询,一级机构内控合规部门归口管理代理行回溯查询
A.被处理员工对复查决定仍不服的,可自收到复查决定之日起在规定时间内向上级机构内控合规部门申请复核
B.由总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请
C.被处理员工对上级机构内控合规部门作出的复核决定仍不服的,可以申诉至总行内控合规部
D.上级机构内控合规部门作出的复核决定为最终决定,被处理员工仍不服的,原则上不再受理申诉
A.本级或上级内控与法律合规部门
B.管辖支行业务管理部
C.管辖支行个金部
D.分行个金部
A.内控合规部门
B.综合绩效评价部门
C.安全保卫部门
D.法律事务部
A.金融科技部
B.内控合规部
C.风险管理部
D.数据管理部
A.没有头绪下次执行检查加固时再跟进
B.认为自己的配置是标准的,对不合规情况不予重视
C.不停修改各种配置,尝试各种不同的参数
D.与ISMP系统的负责人确认,是加固配置不符合集团要求,还是系统平台的基线有误需要更新