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[单选题]

申请验证类和申请转化类的专业投资者的有效期认定为:以其申请日起算,()年审核一次。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第1题
问题13:故障列车上试车线进行验证的应提报B1类施工计划;故障列车上正线验证的应填写《车辆专业列车上线验证申请单》通过OA工作联系单的方式向OCC申请,并联系好乘务专业提供司机配合,验证过程必须有车辆专业人员进行保障()
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第2题
基金募集机构要在收到专业投资者申请转化为普通投资者决定的多少个工作日内,对投资者的转化资格进行核查?()

A、1

B、3

C、5

D、10

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第3题
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券。基金、期货、黄金

金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有()年以上证券。基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.1;1

B.2;1

C.1;2

D.2;2

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第4题
信用卡重大风险事件报告范围包括()。
信用卡重大风险事件报告范围包括()。

A.省级(含)以上报纸、杂志、电视或网络媒体(指各大门户网站、金融专业网站等)刊载的涉及信用卡业务的负面信息

B.发生申请欺诈风险事件,且涉及账户户数达到5户(含)以上,但不满20户的

C.发生交易欺诈(指伪卡、未达卡、账户盗用等)风险事件,且涉及账户户数达到10户(含)以上的

D.有效投诉。有效投诉是指客户投诉的内容经核实后确认属实的信用卡投诉类风险事件

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第5题
开立投资者基金账户,确认基金认购、申购、赎回、转换以及非交易过户等交易类申请,完成基
金份额清算是基金会计工作。()

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第6题
关于个人存款账户的撤销说法对的是()

A.通过电子渠道非面对面为个人办理Ⅱ类户、Ⅲ类户销户时,绑定账户已销户的,可按照新开户要求重新验证个人身份信息后绑定新的账户,将Ⅱ类户、Ⅲ类户资金转回新绑定账户后再办理销户

B.需确认账户已无三方存管、理财投资、代收代付业务等,存款余额核对相符后予以销户,并收回已销户的存单、折、卡等

C.对可疑或金额在5万元(含)以上代理销户的,应同时核实代理人和被代理人的有效身份证件,通过被代理人预留电话与被代理人联系核实

D.由他人陪同申请提前销户存在明显指使行为的,应核实身份并询问提前销户的原因,拒绝为其办理销户手续

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第7题
风险承受能力调查结果为最低类别的投资者可以申请参与投资顾问业务()
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第8题
评标库专家申请条件为从事相关专业领域工作满八年并具有相关专业注册类证书或相适应的条件。(

评标库专家申请条件为从事相关专业领域工作满八年并具有相关专业注册类证书或相适应的条件。()

参考答案:错误

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第9题
申请设立创投企业应当向审批机构报送以下文件().
申请设立创投企业应当向审批机构报送以下文件().

A.必备投资者签署的设立申请书;投资各方签署的创投企业合同及章程;

B.律师事务所出具的对必备投资者合法存在及其上述声明已获得有效授权和签署的法律意见书;

C.必备投资者的创业投资业务说明、申请前三年其管理资本的说明、其已投资资本的说明,及其拥有的创业投资专业管理人员简历;

D.投资者的注册登记证明(复印件)、法定代表人证明(复印件);

E.名称登记机关出具的创投企业名称预先核准通知书;审批机构要求的其他与申请设立有关的文件。

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第10题
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构和个人,包括自然人、保险公司、
证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构,可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。()

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