题目内容
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[多选题]
资产管理业务的管理风险有()．
A.与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
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A.与客户签订的受托投资管理协议不规范、约定不明，操作人员违反协议约定买卖证券或划转资金
B.对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.违法违规开展资产管理业务使证券公司受到法律制裁而导致损失
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更多“资产管理业务的管理风险有（)．A．与客户签订的受托投资管理协…”相关的问题
下列可导致资产管理业务管理风险的行为有（）。
A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B．操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．在资产管理业务中投资决策失误
A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C.证券公司应当健全业务隔离制度
D.业务实行集中统一管理
A.与客户签订受托投资协议不规范
B.操作人员违反协议约定买卖证券
C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D.由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误
A.严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求
B.健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
C.具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
D.建立有效的投资风险评估与管理制度
A.按定向资产管理业务管理本金的2％计算风险准备
B.净资本与净资产的比例不得低于40％
C.按集合资产管理业务管理本金的1％计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0．5％计算风险准备
