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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司参与区域性市场,应守法合规,遵守区域性市场相关管理规定和业务制度,遵循()原则,并做好风险控制工作。

A.公开

B.平等

C.自愿

D.诚实信用

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第1题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.分散管理

B.公平公正

C.守法合规

D.约定运作

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第2题
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

A.守法合规

B.公平公正

C.约定运作

D.分散管理

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第3题
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证监会申请资产管理业务
资格。

A. 守法合规

B. 资格管理

C. 约定运作

D. 集中管理

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第4题
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ()。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

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第5题
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

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第6题
证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。 I.合法合规原则 II.集中管理原则 Ⅲ.独立运行原则

证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。

I.合法合规原则 II.集中管理原则 Ⅲ.独立运行原则 IV.岗位分离原则

A.I II

B.Ⅲ IV

C.I II Ⅲ

D.I II Ⅲ IV

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第7题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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第8题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。A、交叉运行原则 B、合法合

开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A、交叉运行原则

B、合法合规原则

C、岗位整合原则

D、集中管理原则

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第9题
守法合规是指银行从业人员应当遵守()。

A.以上都应遵守

B.法律规范

C.所在机构的规章制度

D.行业自律规范

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