反洗钱义务主体在客户身份识别和尽职调查过程中有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱或其他犯罪活动的

，应及时向()报案，同时报送可疑交易报告。

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第1题

客户身份识别也称为，“了解你的客户”，或（），既履行反洗钱义务的机构了解客户真实身份。

A.客户身份认证

B.客户身份核查

C.掌握客户信息

D.客户尽职调查

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第2题

反洗钱义务主体应当建立三项基本制度，其中处于基础地位的是（)。

A.客户身份资料和交易记录保存制度

B.大额交易和可疑交易报告制度

C.客户身份识别制度

D.反洗钱内控制度

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第3题

各级行应充分认识客户身份识别在整个反洗钱工作中的基础作用，在尽职调查工作中，客户经理对新客户和现有客户开展充分的客户身份识别，做到（），并采取相对应的准入、持续监控、重新识别、加强型尽职调查和其他控制措施

A.认真负责

B.了解你的客户

C.尽职调查

D.上门核实

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第4题

根据公司《反洗钱违规举报工作制度》中规定的“反洗钱相关违法违规行为”包括但不限于()。①公司反洗钱保密规定，擅自泄露公司制度、客户资料、交易数据、可疑交易调查信息、客户风险等级划分结果和风险管控措施等反洗钱工作信息②违反公司有关规定，将公司内部可疑交易调查信息，司法机关和监管机构协查、冻结和扣划信息在未经公司同意的情况下擅自告知被调查主体③故意提示、协助客户降低业务或交易频率，拆分交易金额，刻意规避公司可疑交易监测阈值④在开展名单监测人工检索工作时，故意漏输、误输、篡改客户身份信息，导致名单监测系统无法有效识别客户真实身份信息或风险事项⑤故意阻扰、不配合公司相关部门及岗位人员开展反洗钱可疑交易调查、客户身份识别尽职调查、反洗钱检查和稽核审计等工作，或在前述工作环节出现恶意隐瞒、欺骗、提供虚假资料信息⑥故意阻扰、不配合监管机构开展反洗钱协查工作，恶意隐瞒、欺骗或提供虚假资料信息。

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

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第5题

建立和实施客户身份识别及客户身份资料和交易保存制度，是公司在反洗钱履职方面的（）

A.基础义务

B.核心义务

C.主要义务

D.次要义务

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