题目内容
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[主观题]
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范，投资顾问是向（
）提供投资建议，辅助投资者做出投资决策。
A.投资者
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会
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A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A.6
B.12
C.24
D.36
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
A.公司治理
B.内部控制
C.风险状况
D.业务质量
A.注册资本为1000万元，实缴注册资本为800万元，净资产为600万元
B.有证券从业资格的人员30人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员8人，财务顾问主办人5人
C.一年前开始从事公司并购重组财务顾问业务，最近2年财务顾问业务收入总计为150万元
D.一名财务顾问主办人最近24个月内因执业行为违反行业规范受到过中国证券业协会的纪律处分
E.一年前实际控制人发生过变化
A.2008年1月1日
B.2009年1月1日
C.2010年1月1日
D.2011年1月1日
