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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券经纪人执业注册登记事项包括()。

A.证券经纪人的姓名、身份证号码

B.代理权限、代理期间

C.服务的证券营业部、执业地域范围

D.公司查询与投诉电话

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第1题
证券经纪人通过证券公司在协会进行执业注册登记的事项包括()等。

A.姓名和身份证号码

B.代理权限和代理期间

C.服务的证券营业部

D.执业地域范围

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第2题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。①委托与接

《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。①委托与接收委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

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第3题
根据《证券经纪人管理暂行规定》和《中国证券业协会证券经纪人执业注册登记暂行办法》的相关要求,营业部应当为证券经纪人进行申请执业注册登记,并进行执业资格的初审()
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第4题
证券经纪人进行执业注册登记,应当已与证券公司签订委托合同。()A.正确B.错误

证券经纪人进行执业注册登记,应当已与证券公司签订委托合同。()

A.正确

B.错误

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第5题
进行执业注册登记的证券经纪人应当向所服务的证券公司提交户口本复印件。()

进行执业注册登记的证券经纪人应当向所服务的证券公司提交户口本复印件。()

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第6题
证券经纪人证书工本费、执业注册登记及年检等相关费用由()向协会统一支付。

A.证券经纪人

B.证券公司营业部

C.证券公司

D.证券公司经理

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第7题
证券经纪人应通过其所服务的证券公司向协会申请执业注册登记。()A.正确B.错误

A.A.正确

B.B.错误

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第8题
()向协会领取空白证券经纪人证书,按照执业证书管理系统的统一格式打印并加盖公司公章后,颁发给已完成执业注册登记的证券经纪人。

A.证券公司经理

B.证券公司客户经理

C.证券公司

D.证监会派出机构

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第9题
证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当()。 A.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起

证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当()。

A.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

B.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起20个工作13内向协会注销该人员的执业注册登记

C.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

D.收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

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第10题
证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。

A.为证券经纪人进行执业注册登记

B.证券经纪人通过从业资格考试

C.证券经纪人签订委托合同

D.证券经纪人签订劳动合同

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