融资融券业务的客户准入标准正确的有()。
A.客户账户资产50万以上
B.客户账户20交易日日均资产50万以上
C.新股申购额度在5万以上
D.在证券市场交易经验满半年
E.具有完全民事行为能力的中国公民
F.只能在市场上开立一套融资融券账户,可从另一券商转户至我司
A.客户账户资产50万以上
B.客户账户20交易日日均资产50万以上
C.新股申购额度在5万以上
D.在证券市场交易经验满半年
E.具有完全民事行为能力的中国公民
F.只能在市场上开立一套融资融券账户,可从另一券商转户至我司
对于融资融券业务客户的申请,证券公司的客户选择标准,说法不正确的有()。Ⅰ.从事证券交易的时间满1年以上Ⅱ.最近20个交易日日均证券类资产不低于60万元Ⅲ.可以选择本公司的股东或关联人Ⅳ.客户信誉良好,无重大违约记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.董事会关于经营融资融券业务的决议
B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准
C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
A.确定对单一客户和单一证券的授信额度
B.制定融资融券合同的标准文本
C.制定融资融券业务操作流程
D.制定融资融券业务的基本管理制度
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度,明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
B.建立客户信用评估制度
C.明确客户征信的内容、程序和方式,验证客户资料的真实性、准确性,了解客户的资信状况,评估客户的风险承担能力和违约的可能性
D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务
B.证券经纪业务;融资或融券服务
C.证券自营业务;资产管理服务
D.证券经纪业务;资产管理服务
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,须符合()规定。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
C.按对客户融资规模的l0%计算风险准备
D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
A.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B.建立客户信用评估制度
C.明确客户征信的内容、程序和方式
D.记录和分析客户持仓品种及其交易情况