对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制,我国实行审批制。()
对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制,我国实行审批制。()
对证券经营机构的设立监管主要有特许制和注册制,我国实行审批制。()
A.依法设立且满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验、且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
A.依法设立且满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
A.依法设立且满1年
B.承认证券交易所章程和业务规则,接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验,且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
A.拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、实施细则
B.审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围
C.审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其业务活动
D.审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动
A.合同有效
B.合同效力待定
C.合同可撤销
D.合同无效
在证券发行制度中,()实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A. 审批制
B. 特许制
C. 核准制
D. 注册制
A.依法设立、经营的外国法人或其他组织
B.有健全的治理结构和良好的内控制度,经营行为规范
C.境外实有资产总额不低于l亿美元或管理的境外实有资产总额不低于3亿美元
D.近3年内未受到境内外监管机构的重大处罚(不包括其母公司)