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[判断题]

发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,但不需要由保荐人保荐并向中国证监会申报()

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第1题
()符合首次公开发行股票并在创业板上市的程序要求。

A.首先由发行人董事会就股票发行的具体方案.募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准

B. 其次发行人股东大会就本次发行股票作出决议

C. 最后,由发行人按照中国证监会有关规定制作申请文件

D. 由保荐人保荐并向中国证监会申报

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第2题
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当按照()有关规定编制上市公告书。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.会计师事务所

D.以上均不正确

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第3题
《非上市公众公司监督管理办法》规定,股东人数超过()人的公司申请其股票公开转让,应当按照中国证监会有关规定制作公开转让的申请文件,向中国证监会申请核准。

A.50

B.100

C.200

D.500

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第4题
发行人律师按照中国证监会的有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中,除满足规定的一般要求外,还应()。

A.对可转换公司债券发行上市的实质条件进行核查验证

B.对可转换公司债券发行上市的发行方案及发行条款进行核查验证

C.对可转换公司债券担保和资信情况等进行核查验证

D.对可转换公司债券发行申请文件进行核查

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第5题
关于文件审核,下列说法正确的是()。A.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票
关于文件审核,下列说法正确的是()。

A.中国证券业协会对承销商备案材料的要求与首次公开发行股票的要求大致相同

B.发行申请人按照中国证监会颁布的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则》制作申请文件,由保荐人(主承销商)推荐,并向中国证监会申报 .

C.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定。未按规定的要求制作申请文件的,中国证监会不予受理

D.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审。在初审过程中,中国证监会将就发行人的投资项目是否符合国家产业政策征求国家发展和改革委员会的意见。国家发展和改革委员会自收到文件后,在15个工作日内,将有关意见函告中国证监会

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第6题
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担()工作。

A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

D.中国证监会规定的其他工作

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第7题
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票前, 应当按照中国证监会的规定对发行人进行辅导。 保荐机构推荐其他机构辅导的发行人首次公开发行股票的,应当在推荐前对发行人再辅导。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
发审委会议审核发行人公开发行股票申请和可转换公司债券等中国证监会认可的其他公开发
行证券申请,适用()规定。

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第9题
在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申
请材料涉及的事项发生重大变化的,申清人应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

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第10题
第 139 题 发行人净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、中

国证监会的有关规定。()

A.正确

B.错误

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第11题
保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有()。

A.已按照法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查

B.有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定

C.有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异

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