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[主观题]

证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的

未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（）

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第1题

证券投资咨询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进

行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。 ()

A．正确

B．错误

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第2题

证券投资征询业务是指证券公司及其有关人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（）

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第3题

()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券资产管理业务

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第4题

（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。

A．证券经纪业务

B．证券自营业务

C．证券承销业务

D．证券投资咨询业务

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第5题

证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括 ()。

A.向投资人承诺证券、期货投资收益

B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

D.代理投资人从事证券、期货买卖

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第6题

()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预侧或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询业务

B.财务顾问业务

C.证券经纪业务

D.证券资产管理业务

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第7题

是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预

测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券经济业务

D.证券研究报告

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第8题

下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，

说法正确的为()。Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护;Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存1年;Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

关于证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为，不正确的是（)。

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

C.禁止证券公司及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

D.不得聘用第三方机构代为实施投资决策和委托交易

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