题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章，可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖证券
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
A.证券分析师在报刊发表投资咨询文章时，可以使用笔名
B.证券分析师在十分确定的情况下，也不能向投资人或委托单位作出投资收益保证
C.证券分析师不得泄露在执业过程中所获得的未公开重要信息，但可建议投资人或委托单位买卖
D.证券分析师应当根据投资人或委托单位的资金量和业务量的大小，决定对其提供服务的质量
关于证券经纪业务和投资顾问服务边界问题，下列说法正确的是（）。
A.证券公司不能对其客户提供证券投资咨询业务
B.证券公司可以对其客户提供证券投资咨询业务，并且可以单独与其客户签约、单独收费
C.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，必须取得相应的证券投资咨询资格方可进行
D.证券公司对其客户提供证券投资咨询业务，所收取的证券经纪业务佣金不能超过规定上限
A.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,投资者可以分为普通投资者和专业投资者
B.证券公司向投资者销售证券、提供服务时,应当按照规定充分了解投资者的基本情况、财产状况等相关信息
C.投资者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并向其销售证券、提供服务
D.证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险
A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
A.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发巾证券研究报告相关人员的考核
C.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
D.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研宄报告相关人员的考核激励标准
E.证券公司接受特定客户委托的，府当要求委托方同时提供对委托事项的合规意见
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.证券公司负责客户的证券交易
B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
A.证券公司负责客户的证券交易
B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
A.注册为证券投资顾问的从业人员只能针对个人或特定对象进行“一对一”投资建议，不得通过公众媒体做投资咨询建议
B.证券分析师制作发布证券研究报告或提供相关服务时，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
C.证券分析师不得在研究报告中明示或者暗示保证收益
D.证券从业人员可以同时注册为证券投资顾问和证券分析师
