股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采用的行政监管措施涉及（）。Ⅰ.责令改正；Ⅱ.监管谈话；Ⅲ.出具警示函；Ⅳ.公开谴责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

证券投资基金监管是对整个基金行业的监督、管理,是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手

段,对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。()

A．正确

B．错误

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第2题

股权投资基金的参与主体为（)。Ⅰ、基金投资者Ⅱ、基金管理人Ⅲ、基金服务机构Ⅳ、监管机构V、行业自律组织

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

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第3题

某股权投资基金管理人拟成立一只医疗行业股权投资基金，该管理人的下述行为中不属于募集行为的是（)

A.邀请其管理的是其他基金的合格投资者成为该基金的出资人

B.以管理公司的名义向金融机构申请贷款

C.向政府产业引导基金申请出资

D.通过第三方服务机构向大型保险公司推荐该基金

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第4题

某新能源行业客户，属于某细分领域的龙头企业，预期未来有较高的成长性，该客户有股权融资需求，子公司可向客户进行推介（)

A.建信股权的股权投资基金产品

B.建信保险资管的股权投资计划

C.建信信托的行业龙头企业股权投资产品D建信保险资管不动产债权投资计划

D.建银国际的直投产品

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第5题

下列属于证监会职责的是（)。（1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投

下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施； (2)监管上市国债和企业债券的交易活动； (3)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况，监管证券、期货信息传播活动，负责证券、期货市场的统计与信息资源管理； (4)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚。

A．(2)(3)

B．(1)

C．(1)(3)(4)

D．(1)(2)(3)(4)

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第6题

关于股权投资基金运作，以下表述错误的是（)。

A.投资限制的确定，通常服务于保护投资者利益这一目标

B.投资范围通常依据投资对象的行业、地域、发展阶段等属性来确定

C.基金的投资范围、投资策略一般不会在基金合同中明确列示

D.投资策略通常依据基金的投资目标及投资者对风险和期望收益的偏好来确定

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