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[多选题]

证券发行过程中的流动性风险主要取决于()。

A.承销方式

B.证券发行的条件

C.新股(债券)的发行

D.证券发行时市场环境的宽松程度

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第1题
下列关于证券的说法正确的是( )。

A.政府债券的风险小于金融证券

B.所有权证券比债权证券承担的风险要大

C.原生证券收益的大小主要取决于发行者的财务状况,衍生证券的收益取决于原生证券的价格

D.私募证券发行手续简单,筹资数量多

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第2题
关于证券投资基金的投资风险,下列说法正确的有()。Ⅰ.市场风险包括政策风险、经济周期性波动冈脸、利

关于证券投资基金的投资风险,下列说法正确的有()。Ⅰ.市场风险包括政策风险、经济周期性波动冈脸、利率风险、购买力风险、汇率风险等;Ⅱ.流动性风险从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给;Ⅲ.当流动性风险指标达到或超出预警阐值时,应启动流动性风险预警机制;Ⅳ.一旦发生信用风险,主要投资该债券的基金将遭到毁灭性的打击

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
美国的次贷危机生动地说明了资产证券化在运行中的风险,关于资产证券化描述错误的是()。A.是指

美国的次贷危机生动地说明了资产证券化在运行中的风险,关于资产证券化描述错误的是()。

A.是指以缺乏流动性、但具有稳定未来现金流的资产作为信用交易基础,通过结构重组和信用增级,发行证券的融资方式

B.它是目前国际金融市场上的一种重要融资方式,是解决商业银行流动性不足的新途径

C.我国目前资产证券化产品的投资主体较多

D.资产证券化的过程中,银行可以作为发起人把自身的流动性差的资产出售给特殊目的实体以获得流动性强的现金资产

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第4题
中国建设银行在风险管理上成绩显著,多次被评为中国风险管理最佳银行。中国建设银行曾在2005年和20
07年各发行一期资产支持证券,上述两期证券的资产池均为个人住房抵押贷款。根据以上信息,下列说法不正确是()。

A.建设银行所发行的资产支持证券是信贷资产证券化的一种方式

B.建设银行发行资产支持证券提高了建设银行信贷资产的流动性

C.个人住房抵押贷款的信用风险全部转化到了资产支持证券上

D.资产支持证券也是具有风险的金融产品

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第5题
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的()等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过净资本80%的,无须取得证券自营业务资格。

A.国债

B. 投资级公司债

C. 货币市场基金

D. 央行票据

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第6题
证券交易与证券发行的联系主要表现在()。 A.证券交易与证券发行相互促进和相互制约

证券交易与证券发行的联系主要表现在()。

A.证券交易与证券发行相互促进和相互制约

B.证券发行为证券交易提供了交易的对象

C.证券交易使得证券的流动性特征显现了出来

D.证券交易使证券发行的潜在动力

E.证券的发行者不能参与证券的交易

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第7题
在金融交易的过程中,往往是价格因素导致金融风险的发生,它包括()。

A.利率风险

B.汇率风险

C.流动性风险

D.证券价格风险

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第8题
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流
动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本()的,无须取得证券自营业务资格。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

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第9题
在“南方证券事件”案例,“麦科特欺诈发行上市”事件之后,南方证券一直做得不错的承销业务也急转而下
,风光不再。下列选项中属于承销业务的证券发行与推介阶段的主要风险点的是()。

A.项目核心人员携带项目跳槽

B.对发行人过度包装、共同违规,内核过程流于形式

C.发行人中途变更承销商和上市推介人,提供虚假信息或泄露、遗漏信息

D.发行过程中不按照程序操作,分销商未能完成分销额度

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第10题
金融机构发行备兑凭证的主要目的是( )。

A.规避流动性风险

B.降低承销风险

C.低成本融资

D.赚取发行溢价

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第11题
证券投资风险主要来源于( )。

A.违约风险

B.利息率风险

C.购买力风险

D.流动性风险

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