关于客户经理招募的合规用语不正确的说法是()
A.招聘、录用
B.上岗、在职
C.在岗、在编
D.招募合伙人
E.以上都是
E、以上都是
A.招聘、录用
B.上岗、在职
C.在岗、在编
D.招募合伙人
E.以上都是
E、以上都是
A.合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门
C.合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
D.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
A.网点授权由网点普通授权组用户操作
B.网点授权采用的是流转式授权
C.授权组用户不能修改受理组用户录入的业务信息
D.授权组用户应审查授权原因和原始凭证的真实性、合规性,检查影像是否清晰完整
A.单位为员工批量开户的,在客户经理尽调,合规无风险的情况下,仍不适用简易开户服务
B.主要适用对象是流动就业群体(如农民工、刚毕业大学生等)
C.如果客户确需开立Ⅰ类户,网点应组织尽调,客户经理在《个人客户开户风险评估表》评定人处签字后开立。
D.网点应当结合该账户使用情况和客户主动补充提供的辅助证明材料,重新评定客户风险等级,并根据客户身份识别程度重新约定账户功能,及时为客户办理相关银行账户类型升级、非柜面交易限额调整等业务
A.银行应对企业汇出资金来源及应用进行必要的调查,了解汇出资金规模是否与企业经营规模相符,境外企业资金使用是否符合其经营范围;
B.银行应审核境内外股权关联关系的企业的合规性。
C.汇出资金的时间应在企业登记的境外放款到期日之前;
D.外汇境外放款资金只能使用企业的自有外汇资金;
对证券投资基金招募说明书内容的真实性、准确性、完整性及合规性承担个别及连带责任的是()。
A. 中国证监会
B. 基金全体发起人
C. 基金托管人
D. 基金代销机构
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确
关于撰写调研报告的要求,下列说法不正确的是()。
A.主观、真实、准确
B.文字精练,用语中肯
C.结论应表达清晰
D.印刷清晰、美观大方
A.对于允许取现的专用户审核是否上传在人行账户管理系统中打印的带有取现标志的信息表
B.除开立验资账户,审批通过当日至启用日期前一日账户状态可收可付
C.中心账户资料合规审核岗可对网点发起审批时录入错误的内容进行修改
D.核准类账户开户审批审核的影像资料包括开立单位银行存款账户申请书和开户许可证原件
A.理财师对综合理财规划服务后续的一些工作安排通常是通过“方案执行规划时间表”体现出来
B.理财师应该根据理财需要及所在银行规定对法律声明文件进行适当调整
C.理财规划书中对所属机构的介绍通常是标准化的文本,需要得到合规部门的审核通过
D.理财师在理财规划书中把所推荐的金融产品和服务进行归纳,然后以书面的形式让客户进行确认
A.甲正确,乙不正确
B.乙正确,甲不正确
C.甲乙都不正确
D.甲乙都正确