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[单选题]

某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略,其行为体现了内部控制的要素是()。

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.内部监督

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第1题
某股权投资基金管理人拟成立一只医疗行业股权投资基金,该管理人的下述行为中不属于募集行为的是()

A.邀请其管理的是其他基金的合格投资者成为该基金的出资人

B.以管理公司的名义向金融机构申请贷款

C.向政府产业引导基金申请出资

D.通过第三方服务机构向大型保险公司推荐该基金

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第2题
在基金营销环境的要素中,基金管理人本身的()会对基金营销产生重要的影响。 A.股权

在基金营销环境的要素中,基金管理人本身的()会对基金营销产生重要的影响。

A.股权结构

B.经营流程

C.经营策略

D.资本实力

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第3题
某基金销售机构受基金管理人委托募集基金,在提供募集服务的过程中,下列做法错误的是()。

A.将基金管理人的基金募集材料及时完整地披露给社会大众

B.全面如实披露投资风险及可能的投资损失

C.不隐瞒任何重要信息

D.不对募集材料中的信息作出任何误导性陈述

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第4题
股权投资基金管理人,至少有()名高管人员应当取得基金从业资格。

A.1

B.2

C.3

D.4第十章

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第5题
基金托管人要按照与基金管理人的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
。 ()

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第6题
在我国,股权投资基金的合同当事人包括()。

A.基金份额持有人、基金管理人

B.基金管理人、基金托管人、基金监管机构

C.基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构

D.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人

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第7题
关于股权投资基金管理人的内部控制,表述正确的是()Ⅰ.股权基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度Ⅱ.投资决策应符合合同所约定的投资目标、投资范围、投资策略Ⅲ.所有基金都应当由基金托管人进行托管Ⅳ.管理人选择基金服务机构时,应关注该服务机构是否存在于基金服务业务相冲突的其他业务。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第8题
股权投资基金的参与主体为()。Ⅰ、基金投资者Ⅱ、基金管理人Ⅲ、基金服务机构Ⅳ、监管机构V、行业自律组织

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

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第9题
关于申请股权投资基金管理人登记的机构,股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括()。

A.是否具有实际控制人

B.是否依法在中国境内设立并有效存续

C.基金管理规模情况

D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况

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第10题
股权投资基金管理人及其从业人员不得()。Ⅰ、将基金管理人财产和基金财产存入同一银行账户,进行投资;Ⅱ、将其管理的不同基金财产存入同一银行账户,进行投资;Ⅲ、为其管理的不同基金,聘请同一基金托管人;Ⅳ、为其管理的不同基金,聘请不同基金管理人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第11题
基金托管人要按照与基金管理人的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。 ()A.

基金托管人要按照与基金管理人的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜。 ()

A.正确

B.错误

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