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[多选题]

金融监管是指金融监管机构通过制定一些标准，对金融机构的经营行为实施有效约束，确保金融体系的安全稳健运行，这些标准主要涉及金融机构的()。

A.市场退出

B.公司治理

C.市场准入

D.风险监管

E.收益标准

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第1题

金融监管模式是指金融监管机构确定被监管对象的标准，一般分为( )。

A.分业监管

B.混业监管

C.功能监管

D.机构监管

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第2题

金融监管，即金融监管机关通过制定（)标准，对金融机构的经营进行干预，确保金融机构的安全稳健

金融监管，即金融监管机关通过制定()标准，对金融机构的经营进行干预，确保金融机构的安全稳健运行。

A．市场准入

B．风险监管

C．市场退出

D．以上均正确

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第3题

中央银行作为金融监管的重要机构，通过制定和实施货币政策进行宏观调控，下面的货币政策工具使用中属于扩张性货币政策的是（)。

A.在公开市场上出售有价证券

B.窗口指导

C.提高法定存款准备金率

D.降低再贴现率

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第4题

1994年金融体制改革以后，中国人民银行先后将其证券、保险、银行监管职能分别转交给了证监会、保监会、银监会，已不再负有金融监管职责，成为专门制定与执行货币政策的机构。（)

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第5题

单一的金融监管是指把金融业作为一个相互联系的整体统一进行监管，一般由一个金融监管机构承担监管的职责，绝大多数国家是由中央银行来承担。（)

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第6题

金融风险预警系统是指金融监管机构为了更好地对金融经营机构实施有效监控，及时对其可能发生的金融风险进行

预警、预报所建立的预警系统。( )

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第7题

集中单一金融监管体制是指( )。

A.由多家金融机构进行监管

B.由一家金融机构集中进行监管的体制

C.由一家金融机构领头多家金融机构进行监管

D.由特殊机构进行监管

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第8题

我国金融监管协调机制的建立应当在( )等指标方面加大建设力量，提高金融监管水平，为促进经济与社会的协调发展作出贡献。

A.信息共享程度、风险传递的控制程度、监管标准一致性

B.监管的外部性、监管重复程度、监管成本

C.监管效率、监管机构官僚程度、单业监管的效力

D.监管力度、监管风险保障、监管形式

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第9题

金融机构和特定非金融机构收到境外有关部门与执行联合国安理会决议有关的冻结资产或者提供客户信息等要求时，应当告知对方通过外交途径、司法协助途径或者金融监管合作途径等提出请求，不得擅自采取行动（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

金融监管中的______是指通过一定的信息披露和信息公开制度，由金融市场中的主体来约束自己的经营行为，通过影

响金融机构的利润和市场份额等，来迫使金融机构努力提高经营管理水平，以适度的竞争来维持整个金融业的稳健运行。

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第11题

下列有关基金管理公司的市场准人标准的叙述，不正确的是（）。

A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.注册资本不低于5亿人民币

C.持续经营8个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监管制度完善

D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

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