题目内容
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[单选题]
《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,该体系应覆盖的内容不包括()。
A.各业务条线
B.各风险类型
C.各个部门、分支机构及子公司
D.各收益来源
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A.各业务条线
B.各风险类型
C.各个部门、分支机构及子公司
D.各收益来源
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()承担全面风险管理的直接责任。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司负责人
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,()的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.风险管理部门
A.要求全员参与风险管理
B.对全部风险进行管理
C.开展风险管理的全部活动
D.对风险节点进行重点管理
A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B.最近12个月风险控制指标持续符合要求
C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求
D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应
A.申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元
B.最近12个月风险控制指标持续符合要求
C.子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力,促进子公司持续规范发展的要求
D.子公司参股股东是金融机构的,应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势,与子公司的发展存在战略协同效应