A.持续关注
B.重新识别
C.风险控制措施
D.提交可疑交易报告
A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.对交易及其背景情况做更为深入的调查,进一步了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源情况、关联客户基本信息和交易情况
C.了解法人客户的股权或控制权结构
D.进一步分析客户的交易行为,审核投保人保险费支付能力是否与其经济状况相符合,要求客户提供财务证明文件
A.开展高风险客户尽职调查
B.反洗钱系统主动发起可疑线索报送
C.按季上报《可疑交易主体基本信息统计表》
D.与执法人员确认是否需要采取管控措施
A.重新识别、调查客户身份,包括客户的职业、年龄、收入等信息
B.采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构
C.调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性,包括客户经营状况和收入来源、关联客户基本信息和交易情况、开户或交易动机等
D.整体分析与客户的业务关系,对客户全部开户及交易情况进行详细审查,判断客户交易与客户及其业务、风险状况、资金来源等是否相符
E.涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户所有人核实交易情况
A.表单栏位缺失
B.尽职调查情况与客户实际业务
C.前次尽职调查情况明显不符且无补充说明的
A.联网核查系统
B.人员问询
C.客户回访
D.实地查访
E.身份信息
F.交易背景G.交易目的
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程