首页 > 大学本科
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具有…”相关的问题
第1题
下列说法正确的是()。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司B.证券公司以

下列说法正确的是()。

A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

点击查看答案
第2题
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法,正确的有()。I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务II每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家III私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠IV私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构

A.II、IV

B.I、II、III、IV

C.I、III

D.I、II、IV

点击查看答案
第3题
证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求()。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会

证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求()。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.①②③

点击查看答案
第4题
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,公司章程有关对外
投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经()审批。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

点击查看答案
第5题
有关私募投资基金说法正确的是()。Ⅰ.投资包括买卖股票、股权、债券、期货等Ⅱ.对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批Ⅲ.可以非公开募集资金,资产由基金管理人或者普通合伙人管理Ⅳ.证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案
第6题
下列可以参与公募REITs网下询价的投资者是()。

A.原始权益人

B.设立1年的私募基金管理人

C.基本养老保险基金

D.证券公司

点击查看答案
第7题
下列关于基金子公司的说法,错误的是()

A.基金子公司不可以设立销售子公司

B.基金子公司可以设立私募股权子公司

C.基金子公司的产品可以是FOF

D.基金子公司可以从事专户业务

点击查看答案
第8题
下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。A.甲证券公司设立2家另类子公司B.乙证券公司

下列符合《证券公司另类投资子公司管理规范》的是()。

A.甲证券公司设立2家另类子公司

B.乙证券公司未做到内控有力,设立1家另类子公司

C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家另类子公司

D.丁证券公司以自有资金全资设立1家另类子公司

点击查看答案
第9题
合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列
资质条件:

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人

B.获批金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金

C.净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金

D.名下金融资产不低于人民币五百万元的个人投资者E 经中国证监会认可的其他合格投资者

点击查看答案
第10题
私募基金子公司下设特殊目的机构的,应当在设立后()个工作日内向协会备案。A.5B.7C.10D.20

私募基金子公司下设特殊目的机构的,应当在设立后()个工作日内向协会备案。

A.5

B.7

C.10

D.20

点击查看答案
第11题
证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙,下列甲、乙、丙的做法错误的是()。

A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙

B.乙不得融资

C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人

D.丙不得对外提供担保

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改