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[单选题]

网下投资者直接管理的私募证券投资基金注册北交所股票公开发行并上市配售对象,应满足的条件不包括:()。

A.应为权益类和混合类私募证券投资基金,且直接投资于非公开募集的金融机构资产管理产品和私募投资基金的资产不得超过20%

B.私募证券投资基金应当委托第三方托管机构独立托管基金资产

C.以博取证券一、二级市场价差为主要投资目的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务

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第1题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列不能参与网下询价的是()。

A.信托公司

B.合格境外机构投资者

C.私募基金管理人

D.合格个人投资者

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第2题
非证券类管理人拟在我司托管由其发行管理的非证券类私募投资基金的,关于准入标注以下哪项说法是正确的()

A.非证券类产品应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务,但可以存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等。

B.禁止为单一融资计划设立多个产品变相突破投资者人数限制。例如,多个产品为满足同一项目的一揽子融资计划专门设立,或成立分期产品,为融资人提供债权或股权的一级市场直接融资,或投向单个金融产品。

C.原则上要求非封闭运作,在存续期开放申赎

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第3题
下列属于专业机构投资者的条件或特征的有()

A.商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公 司、财务公司、合格境外机构投资者等与业机构及其分支机构

B.证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、 资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案 的私募基金等

C.无严重不良记录和禁止或限制从事期权交易的情形

D.监管机构及交易所规定的其他专业机构投资者

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第4题
在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。A.私募基金B.私募基金和公募

在投资下列产品前,投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是()。

A.私募基金

B.私募基金和公募基金

C.债券

D.证券交易所上市交易的证券

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第5题
下列可以参与公募REITs网下询价的投资者是()。

A.原始权益人

B.设立1年的私募基金管理人

C.基本养老保险基金

D.证券公司

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第6题
货币市场工具风险较低,安全性高,主要参与交易的主体是()

A.银行等机构投资者

B.私募证券投资基金

C.中小企业

D.个人投资者

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第7题
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署()。

A.《证券交易委托代理协议书》

B.《证券风险客户提示书》

C.《风险揭示书》

D.《证券客户须知》

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第8题
按购买人划分证券发行方式有()。 A.上网发行 B.基金发行 C.私募 D.公募 E.网下认购

按购买人划分证券发行方式有()。

A.上网发行

B.基金发行

C.私募

D.公募

E.网下认购

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第9题
关于私募证券的特征,下列说法正确的是()。 A. 基金多采用这种发行方式B. 审查条件相对宽松,投资

关于私募证券的特征,下列说法正确的是()。

A. 基金多采用这种发行方式

B. 审查条件相对宽松,投资者也较少

C. 向不特定的社会公众投资者公开发行

D. 审核较严格并采取公示制度

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第10题
下列哪一项是私募基金的合格投资者()

A.李四,配偶名下的银行存款单记载有400万元,拟投资单只私募基金150万元

B.张三,A银行员工,无兼职,最近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80万元

C.甲公司,最近一期经审计的净资产为800万元,拟投资单只私募基金100万元

D.王五,证券账户中有市值500万元的股票,拟投资单只私募基金100万元

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第11题
证券公司、证券投资咨询公司的资金不得用于()。Ⅰ.私募基金管理Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.市场操纵Ⅳ.内幕交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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