首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券经纪人从事的活动不包括()。

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

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第1题
证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()
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第2题
证券经纪人可以通过互联网络从事客户招揽和客户服务等活动。()
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第3题
()的投资者必须通过经纪人按法定的程序从事证券的交易活动。

A.证券交易所

B.柜台交易

C.第三市场

D.第四市场

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第4题
以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是()。

A.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容

B.证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动

C.只要是法律法规允许经纪人从事的行为,不需证券公司再重复授权

D.《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的,因此,其他营销人员的从业行为不受该规定的约束

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第5题
证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当履行委托合同约定的义务,向客户充分提示证券投资

A.A.正确

B.B.错误

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第6题
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行()等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格

A.客户招揽

B.客户服务

C.投资荐股

D.保证收益

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第7题
证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。A.正确B.错误

证券经纪人可以委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

A.正确

B.错误

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第8题
证券经纪人可以接受()家证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动。

A.1

B.2

C.3

D.5

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第9题
由于经纪人与证券公司是代理关系,证券经纪人只从事客户招揽和客户服务活动,所以与客户发生法律关系是证券公司而不是证券经纪人。()
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第10题
根据2009年4月12日发布的《中国证券业协会证券经纪人执业规范(试行)》第十条证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人不能同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托。证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规范执行()
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