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[多选题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利()

A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查

B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会

C.定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

D.不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料

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第1题

《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐，还需具有（）具体负责保荐工作。

A.行政审批资格的从业人员

B.核准代表人资格的从业人员

C.监管代表人资格的从业人员

D.保荐代表人资格的从业人员

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第2题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人

采取的监管措施包括 Ⅰ、监管谈话、重点关注 Ⅱ、责令进行业务学习、出具警示函 Ⅲ、没收违法所得、没收非法财物 Ⅳ、责令公开说明、认定为不适当人选

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第3题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人在持续督导期间出现下列（）情形的，中国证监会可以根据情节轻重，在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券，当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第5题

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。（)A．正确

证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《管理办法》的规定向国务院申请保荐机构资格。()

A．正确

B．错误

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第6题

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（)提交发行保荐书。A

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向()提交发行保荐书。

A．证券交易所

B．发行审核委员会

C．中国证券业协会

D．中国证监会

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第7题

《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是（）完善保荐制度的重要举措。

A.中国银监会

B.中国保监会

C.中国证监会

D.中国人民银行

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第8题

《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐，即仅需明确保荐机构的责任，无

须将责任具体落实到个人。（）

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第9题

规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

C.《证券公司内部控制指引》

D.《证券投资顾问业务暂行规定》

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第10题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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