题目内容
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[主观题]
（）应当建立健全内控、合规制度，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制
度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.期货公司
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期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。
A.交易者适当性
B.经营者适当性
C.投资者适当性
D.监管者合理性
A.内控先行
B.合规先行
C.制度先行
D.发展先行
A.最根本的是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B.要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C.严格操作规程、提高员工素质
D.要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先
关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是()。Ⅰ.具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务;Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理;Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，合规管理和风险控制机制;Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力，合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度
B.设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C.制定反洗钱内部操作规程和控制措施
D.对工作人员进行反洗钱培训
E.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
A.审核评价与基金代销业务相关制度的合规性
B.将本行基金代销业务纳入全面风险管理体系
C.基金公司准入合规性审查
D.按照人民银行及总行有关规定指导基金代销业务的反洗钱工作
