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[主观题]

期货公司申请设立营业部,应当于申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。A.2年B.6个月C.1年D.3

期货公司申请设立营业部,应当于申请日前()符合期货公司风险监管指标标准。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

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第1题
期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列()申请材料。

A.设立营业部申请书

B.拟设立营业部的决议文件.

C.申请日前3个月月末的风险监管报表

D.营业部的管理制度文本

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第2题
期货公司申请设立营业部,应当具备下列()条件。

A.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准

B.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

C.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

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第3题
期货公司申请设立营业部,应当具备的条件有()。

A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近l年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准

C.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施

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第4题
期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书。()

期货公司申请设立营业部,应当向中国证监会提交设立营业部申请书。()

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第5题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标应持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第6题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。 A.申请日前6个月各项风险
控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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第7题
由于业务发展的需要,A期货公司拟申请设立一个营业部,根据规定,要想获得批准,该期货公司
应当满足近()内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

由于业务发展的需要,A期货公司拟申请设立一个营业部,根据规定,要想获得批准,该期货公司应当满足近()

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第8题
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。A.申请日前6个月各项风险控制
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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第9题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有()。①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准②证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员③全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监督指标持续符合规定的标准④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

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第10题
期货公司申请设立分支机构,应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月
末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

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