题目内容
（请给出正确答案）
A.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
B.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过10%，或者选派代表担任财务顾问的董事
D.最近两年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务
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A.5
B.10
C.15
D.20
A.证券研究报告的发布人、发布日期
B.证券投资顾问本人关于证券研究报告的观点
C.与该证券研究报告冲突的其他证券研究报告的观点
D.除作为依据之外的第三方证券研究报告的观点
A.2
B.5
C.3
D.1
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）。
A.证券投资咨询机构、财务顾问机构
B.资信评级机构、资产评估机构
C.会计师事务所、律师事务所
D.证监会
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形()。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C.最近24个月被诫勉谈话的。
D.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
以下符合《证券业从业人员资格管理办法》中“所称机构”的是（）。
Ⅰ．证券公司Ⅱ．基金销售机构
Ⅲ．证券投资咨询机构Ⅳ．财务公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
