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[主观题]

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。（

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，记载超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。()

A.正确

B.错误

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第1题

证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。

A.证券经纪人的代理权限

B.证券经纪人的代理期间

C.证券从业资格状态

D.证券经纪人的执业地域范围

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第2题

证券公司应当建立健全证券经纪人执业()，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

A.信息系统

B.管理系统

C.支持系统

D.查询系统

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第3题

证券公司应当建立健全()管理制度。

A.客户回访制度

B.客户投诉和纠纷处理机制

C.责任追究制度

D.报送证券经纪人管理年度报告

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第4题

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。I 证券营业部应当将《证券经营

下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。

I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动

II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存

Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程

IV 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职

A.I II

B.Ⅲ IV

C.I II Ⅲ

D.II Ⅲ IV

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第5题

证券经纪人档案应当记载（)。

A.证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态

B.代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况

C.执业活动情况、客户投诉及处理情况

D.违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息

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第6题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是()。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第7题

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（

）

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第8题

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（

）