首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券

投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。

Ⅰ.姓名Ⅱ.身份证号码

Ⅲ.工作单位Ⅳ.工作年限

A.ⅡⅣ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢ

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第1题
首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问的人员通过系统向证券公司、证券投资咨询
机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料不包括()。

A.执业注册申请表

B.身份证原件

C.学历证书复印件

D.具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

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第2题
需取得注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会认可的继续教育结业证明后,方可申请注册的人员有()。

A.经认定取得注册咨询工程师(投资)执业资格的人员

B.取得执业资格后,超过规定时限申请首次注册的人员

C.申请继续注册的咨询工程师(投资)

D.取得注册咨询工程师(投资)执业资格后调往其他单位的人员

E.非工程技术与经济管理专业毕业的人员

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第3题
下列说法,错误的是()。A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监

下列说法,错误的是()。

A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业

D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾间

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第4题
关于证券分析师,下列说法错误的是()。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会注册登记为证券分析师

C.申请成为证券分析师必须具有两年以上证券从业经历

D.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

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第5题
关于证券分析师,下列说法错误的是A.申请成为证券分析师必须具有两年以上的证券从业经历B.在发布

关于证券分析师,下列说法错误的是

A.申请成为证券分析师必须具有两年以上的证券从业经历

B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格

C.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问

D.在发布的证券研究报告上署名的人员,应在中国证券业协会登记为证券分析师

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第6题
《证券投资顾问业务暂行办法》规定,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问()
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第7题
我国的证券分析师是指具有()资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。A.

我国的证券分析师是指具有()资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。

A.承销与保荐执业

B.一般证券从业

C.证券投资咨询执业

D.一般证券执业

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第8题
申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。

A.证券投资师

B.证券投资顾问

C.证券分析师

D.证券分析顾问

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第9题
证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是(
)。

证券从业人员获得从业资格后,还应当获得执业资格,对于申请执业注册,下列说法正确的是()。 此题为多项

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第10题
我国的证券分析师是指那些具有(),并在中国证券业协会注册登记的从事发布证研究报告的人员。A.证

我国的证券分析师是指那些具有(),并在中国证券业协会注册登记的从事发布证研究报告的人员。

A.证券从业资格

B.证券投资咨询执业资格

C.基金从业资格

D.期货从业资格

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