证券承销与保荐业务是证券公司主要业务之一。以下属于证券公司承接发行承销项目阶段的主要风险的
A.不正当招揽承销股票、虚假承销
B.项目核心人员携带项目跳槽
C.对拟发行人进行改制辅导时发行人提出不合理的要求
D.以上说法都正确
A.不正当招揽承销股票、虚假承销
B.项目核心人员携带项目跳槽
C.对拟发行人进行改制辅导时发行人提出不合理的要求
D.以上说法都正确
A.保荐机构对发行人过度包装
B.项目核心人员携带项目跳槽
C.保荐机构的内核过程流于形式
D.AC说法都正确
A.发行人中途变更承销商
B.提供虚假信息或泄露、遗漏信息
C.分销商未能完成分销额度
D.以上说法都正确
证券公司的主要业务是()。
A经纪业务
B.证券承销与保荐业务
C.自营业务
D.投资咨询业务和资产管理业务
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是 ()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000元。
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币l亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5 000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
A.1000万
B.2000万
C.5000万
D.1亿
关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元