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[单选题]

公募基金流动性风险管理新规自2017年10月1日起施行，新规聚焦公募基金流动性风险，进一步()要求，强化机构在()方面的主体责任，有利于降低基金业务的结构脆弱性，促进我国公募基金行业的持续健康发展。

A.加大风险投资、流动性风险投资

B.细化底线、流动性风险管控

C.减少投资、流动性投资发展

D.加大经济增长、流动性风险管控

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第1题

以下有哪些是资管新规（）：（1）理财起投从五万降到二万；（2）公募银行理财仍不能直接投资股票，但可以配置权益类公募基金；（3）设定理财产品所投资产负面清单；（4）实施净值化管理

A.（1）（2）（3）

B.（1）（3）（4）

C.（1）（2）（4）

D.（2）（3）（4）

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第2题

对于公募基金公司购买债券，风险偏好一般较低，一般偏好高评级、短期限流动性好的债券。对于私募基金公司购买债券，风险偏好比公募基金更高，偏好高收益债券。可以向其推荐评级较低，收益较高的债券以及永续中期票据（）

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第3题

公募基金风险低于证券集合资产管理计划（）

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第4题

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（）职业道德要求。

A.保守秘密

B.诚实守信

C.客户至上

D.守法合规

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第5题

公募基金的特征包括（)

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

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第6题

代销公募基金业务营销人员应当具备基金业资格。遵守国务院金融监督管理机构、行业协会和我行制定

的销售人员行为准则和职业道德标准，并充分了解所代销公募基金产品的属性和风险特征，在上岗前应至少参加不少于()的理财类业务基础知识、合规销售流程、法律法规等方面的岗前培训。

A、10小时

B、20小时

C、30小时

D、没有具体要求

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第7题

私募投资基金与公募基金在（）有较大区别。①投资范围②信息披露③流动性④投资目的。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

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第8题

关于适当性管理，以下哪个说法是正确的（）

A．金融机构专业投资者不需要进行风险承受能力评估B．适当性管理适用于2017年7月1日起，首次在公司开立账户及接受服务的新客户，以及自2017年7月1日起购买新产品或接受新服务的已在公司开立账户或接受服务的老客户管理C．公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的，不再重复进行适当性D．自然人专业投资者（B类和C类）认定都需进行适当性双录

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第9题

债券市场参与者应按照审慎展业原则，严格遵守中国人民银行和各金融监管部门制定的流动性、杠杆率等风险监管指标要求，并合理控制债券交易杠杆比率。出现下列情形的，参与者应及时向相关金融监管部门报告：( )

A.存款类金融机构(不含开发性银行与政策性银行)自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末净资产80%的

B.其他金融机构，包括但不限于信托公司、金融资产管理公司、证券公司、基金公司、期货公司等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上月末净资产120%的

C.保险公司自营债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上季度末总资产20%的

D.公募性质的非法人产品，包括但不限于以公开方式向不特定社会公众发行的银行理财产品、公募证券投资基金等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产40%的

E.私募性质的非法人产品，包括但不限于银行向私人银行客户、高资产净值客户和合格机构客户非公开发行的理财产品，资金信托计划，证券、基金、期货公司及其子公司发行的客户资产管理计划，保险资产管理产品等，债券正回购资金余额或逆回购资金余额超过其上一日净资产100%的

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第10题

基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括（)。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报