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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

证券公司应当将()对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。

A.证监会

B.证券业协会

C.证券营业部

D.经纪人协会

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第1题
证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。()

证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。()

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第2题
《证券经纪人管理暂行规定》中以下()是对证券经纪人合法权益的保护。
A.要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同,应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则

B.证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内

C.要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围,其执业地域范围,应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应

D.暂行规定增加了证券公司的管理责任,将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果,作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标,纳入其分类评价范围

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第3题
经纪人管理暂行规定也强化了证券公司对经纪人的管理责任,以下哪些行为是合理的监督与管理行为()。

A.客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息

B.证券公司协助证券协会建立证券经纪人档案,实现证券经纪人执业过程留痕

C.专人定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访,了解证券经纪人的执业情况,并作出完整记录

D.通过监控系统,对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控,发现异常情况的,立即查明原因并按照规定处理

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第4题
以下属于发布证券研究报告独立性原则柏关规定的是()。A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报

以下属于发布证券研究报告独立性原则柏关规定的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用户,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证

B.证券公司、证券捩资,咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论

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第5题
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前,应当将证券公司()报所在地证监会派出机构备案,并接受所在地证监会派出机构的监管。

A.证券公司财务状况

B.与证券经纪人有关的管理制度

C.证券公司经理的财务状况

D.证券经纪人制度启动实施方案

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第6题
证券公司应当建立健全证券经纪人执业(),向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。

A.信息系统

B.管理系统

C.支持系统

D.查询系统

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第7题
证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定,其在证券公司授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。()
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第8题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定,证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施()。

A.分开管理

B.集中管理

C.资产管理

D.有效管理

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第9题
证券公司应当按照证监会的规定,组织对证券经纪人的后续职业培训。 ()

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第10题
证券公司应当建立健全()管理制度。

A.客户回访制度

B.客户投诉和纠纷处理机制

C.责任追究制度

D.报送证券经纪人管理年度报告

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