题目内容
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[多选题]
防范证券经纪人发展风险的对策包括()。
A.制定相关的法律法规和管理办法
B.建立经纪人注册管理制度和信用档案
C.建立科学合理的激励机制和风险管理制度
D.建立证券经纪人的监督和管理
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尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。()
A．正确
B．错误
A.培养职业责任感并强化合规意识教育
B.明确证券经纪人授权执业范围，建立和完善责任追究制度，使每项业务环节都纳入监控范围
C.建立制度“防线”，用完善制度、信息技术系统防范操作风险
D.要充分运用现代技术防范操作风险的发生并要加强企业文化建设
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
