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[主观题]

下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述,正确的是()。A.可以向客户作获利保证

下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述,正确的是()。

A.可以向客户作获利保证

B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当给予特别声明

C.在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易

D.经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬

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第1题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事()行为。

A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

B.以个人名义收取服务报酬

C.以公司名义收取服务报酬

D.向投资咨询服务的客户提供市场传言

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第2题
期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。

A.向客户做出获利保证,或者约定分享收益或共担风险

B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易

D.接受客户委托代为从事期货交易

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第3题
期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的,应当()。

A.向中国证监会提出申请并得到书面许可

B.取得期货投资咨询业务资格或从业资格

C.遵守金融信息传播相关规定,保护他人的知识产权

D.在开展期货信息传播活动前向住所地的中国证监会派出机构备案

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第4题
下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。A.具备专业技能,谨慎、勤勉、

下列选项中,不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是()。

A.具备专业技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

B.保守客户的商业秘密

C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托,代为从事期货交易

D.维护客户合法权益

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第5题
下列业务中,由期货业协会负责的有()。

A.确定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式

B.对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理

C.制定期货投资咨询业务相关自律管理办法

D.定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查并依法进行处理

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第6题
下列选项中,期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有()。

A.保守客户的商业秘密

B.定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析

C.维护客户合法权益

D.以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

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第7题
在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向()备案。A.中国证监会B.住所地的中国证监

在开展期货信息传播活动前,期货公司及其从业人员应当向()备案。

A.中国证监会

B.住所地的中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.中国期货业协会

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第8题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,可以以个人名义收取服务报酬。()
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第9题
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
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第10题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定,
说法正确的为()。Ⅰ.经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构,不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告;Ⅱ.中国证监会和地主证管办(证监会)及其工作人员在业务检查过程中,对所涉及的商业秘密应当注意保护;Ⅲ.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存1年;Ⅳ.地主证管办(证监会)对违反《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的行为,应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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