下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述,正确的有()。
A.不得混合操作
B.资金可以混合但业务必须分离
C.应当严格执行资金分离制度
D.应当严格执行业务分离制度
A.不得混合操作
B.资金可以混合但业务必须分离
C.应当严格执行资金分离制度
D.应当严格执行业务分离制度
A.不得混合操作
B.资金可以混合但业务必须分离
C.应当严格执行资金分离制度
D.应当严格执行业务分离制度
A.分管介绍业务的有关负责人简历,相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B.净资产等指标的计算表及相关说明
C.关于技术系统准备情况的说明
D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
下列关于期货公司业务实行许可制度的说法,正确的是()。
A.期货公司可以为其子公司提供融资
B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
C.期货公司可以对外担保
D.期货公司可以从事期货自营业务
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不可混码交易
B.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的, 应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作
C.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、 财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用
D.期货交易的收费项目、收费标准和管理办法可由期货公司统一制定并公布
A. 期货公司主要提出注销申请的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
B. 成立后无正当理由超过 2 个月未开始营业,应当依法办理期货业务许可证注销手续
C. 期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产
D. 营业执照被公司登记机关依法注销的,应当依法办理期货业务许可证注销手续
关于证券公司提供IB业务的业务规则,下列叙述中错误的是()。
A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
D.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
A.本国证券商得申请兼营期货业务
B.专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务
C.申请兼营证券相关期货业务者,应设独立部门
D.本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是()。
A.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
B.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
C.自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案
D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况