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[主观题]

依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会

依期货交易所上之规定,下列何者为正确无()

A.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚

C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

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第1题
依期货交易法之规定,期货结算机构之组织形态包括下列何者?()

A.独立的期货结算机构

B.由期货交易所兼营结算部门

C.由其它机构兼营结算部门

D.以上皆是

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第2题
依期货交易法,杠杆交易商系准用何者之规定?()

A.期货交易所

B.期货结算机构

C.期货商

D.期货信托事业

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第3题
有关期货信托事业之规定,下列何者为是?()

A.期货信托事业之管理,除依本法或本法所发布命令之规定者外,适用信托及信托业管理之法律

B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书

C.期货信托事业募集之期货信托基金,应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立

D.以上皆是

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第4题
有关期货交易所董监事之规定,以下何者为是?()

A.董监事任期为三年

B.董监事任期以一任为限

C.董监事可融通资金予会员

D.以上皆是

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第5题
有关期货交易所之规定下列何者系为错误()

A.会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所

B.公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制,并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限

C.员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之

D.公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员,至少应有三分之一为在该交易所之期货商

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第6题
依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定,「对作」可分为四种,其中「期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易」者,系()

A.场外冲销

B.擅为交易相对人

C.交叉交易

D.配合交易

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第7题
有关期货商经纪与自营业务之规定,下列何者为非?()

A.经纪及自营期货业务者,应各别独立作业

B.业务信息不得互为流用

C.经纪与自营人员可兼任

D.以上皆非

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第8题
下列有关证照费之规定,何者正确:()

A.期货商设置分支机构,应缴纳二千元之证照费

B.期货商申请换发证照,应缴纳证照费二千元

C.期交所申请换发证照,应缴纳证照费一千五百元

D.期货结算机构申请换发许可证照,应缴纳证照费二千元

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第9题
依「期货商管理规则」之规定,期货商得接受下列何种人之开户?()

A.年龄十八岁者

B.受破产之宣告未经复权者

C.期货主管机关职员

D.曾因违背期货交易契约已满三年者

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第10题
期货交易所为降低营利色彩,提升公益色彩,期货交易法中规定?()

A.强制期货交易所设立公益董监事

B.不得发行股票

C.不得为股份有限公司,需以会员方式经营

D.不适用公司法之规定成立

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