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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据证券法的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密的义务?

A.资产评估机构

B.证券公司

C.证券交易所

D.律师事务所

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第1题
下列说法正确的有()

A.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密

B.证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌,必须及时报告国务院证券监督管理机构

C.证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格

D.违反证券法规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任

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第2题
我国《证券法》规定,证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。()
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第3题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?(2009—3—78,多)

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

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第4题
根据《上海证券交易所交易规则》的规定,上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控()。

A.可能对证券交易价格,盘升重大影响的信息披露前,大量买入或者卖出相关证券

B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间,大量进交易

C. 委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易

D.大笔申报、连续申报或者密集申报,以影响证券交易价格

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第5题
证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定,哪些为证券法所禁止?()

A.受托人随时提供对指定股票的分析预测,并按委托人指示买进或卖出

B.受托人优先获取委托人将要公开的经营信息,并用于对其他客户的咨询服务

C.受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金

D.受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

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第6题

根据《证券法》规定,对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向()设立的复核机构申请复核。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.中国证监会

D.中国人民银行

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第7题
根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。A.证券账户、结算账户的设

根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券持有人名册登记

C.受发行人的委托派发证券权益

D.代销证券

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第8题
根据《证券法》规定,证券公司()对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

A.可以

B.不得

C.允许

D.应当

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第9题
根据《证券法》规定,采取承销方式公开发行下列证券时,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的有()。

A.股票

B.公司债券

C.可转换为股票的公司债券

D.基金

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第10题
根据《证券法》的规定,关于投资者保护,下列说法中正确的有()。

A.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解

B.投资者保护机构对损害投资者利益的行为,可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼

C.投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时,诉讼标的是同一种类,且当事人一方人数众多的,可以依法推选代表人进行诉讼

D.投资者保护机构受五十名以上投资者委托,可以作为代表人参加诉讼

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