题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。

A.风险控制指标

B.智力结构

C.内部控制机制

D.经营管理能力

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性…”相关的问题

第1题

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在（）等方面提出了审慎性要求。

A.风险控制指标

B.智力结构

C.内部控制机制

D.经营管理能力

点击查看答案

第2题

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、

治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（）亿元。

A．10

B．12

C．15

D．20

点击查看答案

第3题

在我国，综合类证券公司需要设立专门从事某一证券业务的子公司的，应当在中国证监会核定的业务

范围内提出申请。综合类证券公司持有子公司股份不得低于51%，不得从事与控股子公司相同的业务。()

点击查看答案

第4题

根据《证券公司柜台市场管理办法（试行)》的规定，在柜台市场发行、销售与转让的私募产品包括（)。

A.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品

B.银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C.金融衍生品

D.中国证监会、协会认可的其他产品

点击查看答案

第5题

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外

投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经()审批。

A.国务院证券监督管理委员会

B.中国证监会

C.注册地中国证监会派出机构

D.证券交易所

点击查看答案

第6题

证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（)。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格

证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求()。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

点击查看答案

第7题

证券公司申请设立子公司有两种形式：_是设立全资子公司；二是设立绝对控股子公司。（）此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第8题

证券公司设立私募基金子公司应当符合（)要求。Ⅰ最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会

证券公司设立私募基金子公司应当符合()要求。Ⅰ最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

点击查看答案

第9题

我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准

设立。

A．中国人民银行

B．财政部

C．中国银监会

D．中国证监会

点击查看答案

第10题

证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（）。①具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与子公司之间出现风险传递和利益冲突②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

点击查看答案