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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

第 90 题 有下列()情形之一的,不得收购上市公司。

A.收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态

B.收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为

C.收购人最近2年有严重的证券市场失信行为

D.收购人为自然人的,存在《公司法》第147条规定的情形

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第1题
第 92 题 有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。

A.净资本为人民币4000万元

B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行

C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人

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第2题
第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的,询价对象不得配售股票()。

A.未参与初步询价

B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

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第3题
第 69 题 有下列情形之一的,受托机构职责终止()。

A.受托机构辞任

B.被资产支持证券持有人大会解任

C.被依法取消受托机构资格

D.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

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第4题
第 73 题 发审委委员有下列()情形之一的,中国证监会应当予以解聘。

A.本人提出辞职申请的

B.2次以上无故不出席发审委会议的

C.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的

D.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的

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第5题
第 90 题 下列情形中不属于行政处罚的是:

A.警告

B.拘役

C.罚款

D.责令停产停业

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第6题
第 66 题 公司债券上市交易后,发行人有下列()情形之一的,证券交易所对该债券停牌。

A.未按照债券募集办法履行义务

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

C.公司情况发生重大变化,不符合债券上市条件

D.公司最近2年连续亏损

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第7题
第 18 题 下列有关公务员职务任免与升降的说法哪一项是正确的?()

A.公务员职务实行任期制

B.有相应的职位空缺是公务员任职的前提之一

C.遇有特殊情形,公务员晋升领导职务可以不实行任职试用制度

D.因工作特殊需要,对公务员可以在越三级之内晋升职务

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第8题
第 78 题 有下列()情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会。

A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的1/3时

B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时

D.监事会提议召开时

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第9题
第 11 题 公务员有下列哪些情形,不得辞去公职?()

A.未满国家规定的最低服务年限的

B.重要公务尚未处理完毕,且须由本人继续处理的

C.正在接受审计、纪律审查的

D.涉嫌犯罪,司法程序尚未终结的

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第10题
第 66 题 发行人有下列()情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。

A.发生违法违规行为或者其他重大事项

B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

C.变更募集资金及投资项目等承诺事项

D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

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