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[主观题]

美国《统一证券法》规定注册证券商和投资顾问应依法向证券管理机关提交财务报告。（)

美国《统一证券法》规定注册证券商和投资顾问应依法向证券管理机关提交财务报告。( )

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第1题

美国《统一证券法》规定：注册证券商和投资顾问需要保存证券管理机关指定的相关材料( )。

A.1年

B.2年

C.半年

D.3年

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第2题

美国《统一证券法》规定：当已提交的文件所包含的资料发生变化时，应迅速提交修正材料，以供( )审查。

A.证券商

B.证券管理机关

C.证券从业人员

D.证监会

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第3题

美国《统一证券法》包括( )。

A.欺诈和其他禁止性行为

B.证券经纪商、交易商、代理人和投资顾问的登记注册

C.证券注册

D.定义、割免、法院的审核调查、禁令、刑法等

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第4题

美国银行并购法律依据中《1933年证券法》的13D条款要求其在成为5%以上股东之后的( )个日历日内向美国证券交易委员会、证券交易所(如在全美证券商自动报价系统上市，则为全美证券商协会)以及该公司备案。

A.1

B.5

C.10

D.15

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第5题

注册证券商和投资顾问需保存证券管理机关指定的( )。

A.账目

B.代理协议

C.票据

D.登记簿

E.其他有关文件

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第6题

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当（)管理。A.合并B.分开C.混合

根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券投资咨询和财务顾问业务应当()管理。

A.合并

B.分开

C.混合

D.统一

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第7题

NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统，它利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起，形成了一个全美统一的（)。

A.场内二级市场

B.场外二级市场

C.场内主板市场

D.场外主板市场

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第8题

根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和()券业务。

A.证券投顾

B.证券转托管

C.证券融资融

D.证券大宗交易

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第9题

美国证监会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。

A.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬．

B.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

C.禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告

D.券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

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第10题

( )是美国证券法中的一项核心原则。

A.听证原则

B.公开原则

C.注册原则

D.制裁原则

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