证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。 Ⅰ 风险识别 Ⅱ 风险计量 Ⅲ 风险监测 Ⅳ 风险控制A.Ⅰ、Ⅱ、
证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。 Ⅰ 风险识别 Ⅱ 风险计量 Ⅲ 风险监测 Ⅳ 风险控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
证券投资顾问业务风险管理流程主要包括()。 Ⅰ 风险识别 Ⅱ 风险计量 Ⅲ 风险监测 Ⅳ 风险控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益
B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益
D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
关于证券投资顾问业务管理的基本要求,以下说法中,正确的是()。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务;Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理;Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度,合规管理和风险控制机制;Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力,合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.I、II
B.I、IV
C.II、II
D.III、IV
A.证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,可以辅助客户作出投资决策
B.从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬
C.目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务不存在实质法律障碍