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[主观题]

按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()

按照管理细则等规定,下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中,有误的是()。

A.主办券商首次推荐公司挂牌前,应接受全国股份转让系统公司的业务培训

B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务,但可以利用该信息谋取利益

C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司

D.未经全国股份转让系统公司许可,主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动,不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人,不得在营业场所外使用转让信息

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第1题
按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定,下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是()。A.向

按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定,下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是()。

A.向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,授受投资者委托办理股份转让业务

B.发布关于推荐股份转让公司的分析报告

C.开立非上市股份有限公司股份转让账户

D.受托办理股份转让公司股份确权事宜

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第2题
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的有()

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第3题
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有()。

A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

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第4题
按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定,下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是
()。

按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定,下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是()。 请帮忙给出

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第5题
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有
()。

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有()。 此题为多项

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第6题

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中,正确的是()。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务,另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息,持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者,不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统,对自身及客户转让行为进行有效监督,防范违规转让行为。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

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第7题
关于股票的上市保荐制度,下列说法中,正确的是()。

A.股票上市实行保荐制度。发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐

B.保荐人就好为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构

C.恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格

D.保荐人就好与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务

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第8题
根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。A.应当具有证

根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是()。

A.应当具有证券承销与保荐业务资格

B.应当具有证券经纪业务资格

C.应当具有证券自营业务资格

D.应当具有代理销售业务资格

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第9题
关于新三板业务的下列说法不准确的是()。

A.主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组,负责尽职调查,起草尽职调查报告,制作推荐文件等

B.项目小组应由主办券商内部人员组成,其成员须取得证券执业资格,其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名

C.行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识,并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告

D.主办券商应在项目小组中指定一名负责人,负责人至少参与一个推荐挂牌项目

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第10题
关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。

A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为办理代办股份转让服务

C.退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定

D.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

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