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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

根据QFII监管框架,中国证监会负责()。

A.持股比例限制

B.QFII资格审定

C.投资工具确定

D.QFII的外汇相关管理

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第1题
根据外汇管理法律制度的规定,下列关于合格境外机构投资者(简称QFID制度的管理环节中,属于中国证监会职责范围的有()。

A.QFII资格的审定

B.投资额度的审定

C.投资工具的确定

D.持股比例的限制

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第2题
下列说法正确的有()。

A.期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向中国证监会报送月度风险监管报表

B.中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表

C.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作

D.期货公司应当在年度终了后的4个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

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第3题
关于《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》,以下不正确的是()。

A.中国证监会负责RQFII在境内开立人民币账户的管理

B.明确RQFII业务试点参照现行QFII管理,实行托管人制度

C.明确RQFII申请试点业务及投资额度的资格条件和应报送的资料

D.RQFII应按投资额度管理有关要求办理资金汇出入,投资本金和收益可以人民币或购汇汇出

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第4题
根据《公司债券发行试点办法》,公司违反本办法规定,存在不履行信息披露义务,或者不按照约
定召集债券持有人会议,损害债券持有人权益等行为的,中国证监会可以();对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取()、认定为不适当人选等行政监管措施,记人诚信档案并公布。

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第5题
根据《证券法》的规定,下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第6题
证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。()

证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 ()

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第7题
中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。()

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第8题
证券公司的投资银行业务由()负责监管。

A.中国人民银行

B.国务院

C.中国证监会

D.中国保监会

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第9题
中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。() A.正确B.错误

中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。()

A.正确

B.错误

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第10题
()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会B.财政部C.中国证监会和财政部D.期货交易所

()负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国证监会和财政部

D.期货交易所

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第11题
中国证监会上市公司监管部负责实施上市公司董事长谈话工作。

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