A.与客户建立业务关系时
B.为客户提供人民币单笔交易金额1万元以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务
C.为自然人客户办理人民币单笔5万元以上现金存取款业务
D.为已开户的自然人客户办理人民币单笔5万元以上转账业务
证券公司除了下列()行为,都要受到处罚。
A.协助开户,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,及时将客户开户资料提交期货公司
B.代理客户进行期货交易、结算或者交割
C.收付、存取或者划转期货保证金
D.为客户从事期货交易提供融资或者担保
银行代理出纳的清算程序的特点不包括()。
A.证券公司当会计、银行作出纳,各有分工,互相配合
B.直接掌握客户的资金动态
C.证券公司不必考虑现金的收付、送解银行或去银行提款等事务
D.简化现金交接手续,节省社会劳动力,提高市场效率
A.员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜
B.违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺
D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
A.接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
B.客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
C.是证券公司的正式员工
D.拓展服务范围,提供证券投资顾问服务
根据证券经纪业务内部控制的要求,对于证券公司营业部来说,以下表述错误的是()。
A.应当与客户签订代理交易协议
B.应定期对营业部交易系统、清算系统进行检查
C.应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度
D.应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制