题目内容
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[主观题]
对于各销售机构信息管理平台的建设,中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。
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A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.证券交易所
对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
A.资本充足率(或净资本、注册资本)
B.组织机构、治理结构与内部控制
C.营业场所、信息系统建设
D.业务管理制度、从业人员资格
在资本充足率(或净资本、注册资本)、组织机构、治理结构与内部控制、营业场所、信息系统建设、业务管理制度、从业人员资格等方面符合《基金销售管理办法》、《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件时,可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构有()。
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.保障基金投资人资金流动的安全性
C.具备基金销售费率的监控机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B. 保障基金投资人资金流动的安全性
C. 具备基金销售费率的监控机制
D. 支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用