下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有()。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
A.禁止以离岗休假、代班检查或离岗审计等替代
B.同一营业机构网点运营主管和支行行长可同时同向轮岗
C.轮岗信息应及时、准确地在运营内控系统中录入及维护更新
D.轮岗人员应根据轮岗决定及时办理工作交接,并尽快到新岗位报到任职,需任职资格审核的,按规定办理相关手续
A.永久
B.督促和指导消防执法人员和档案管理员及时做好档案材料的建档、归档和日常管理工作
C.履行对借阅、复制、翻拍、抄录档案等审批手续
D.监督档案管理员做好人员调整时的档案管理交接及执法人员离岗离任责任、技术移交工作
E.组织检查、鉴定、销毁档案
B.现金、实物拆箱(拆包、拆封、拆捆和拆把)前应检查封签是否完整、券别是否正确,并进行整把复点;办理现金业务必须坚持“日清日结”,每日营业结束时要进行账款核对。做到账款、账实、账账相符,严禁挪用库款、白条抵库
C.发生现金错款时,当日必须按规定挂账,并组织仔细查找。发生的错款必须逐笔处理,不得以长补短;严格按照相关规定做好现金复点、账务核对工作
D.柜员之间进行尾箱及尾箱中现金实物的交接时,接收柜员应根据尾箱内容清点实物无误后确认交接
A.办公室
B.财务会计部门
C.安全保卫部门
D.内控合规部门